山東省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于做好完善公司法人治理結(jié)構(gòu)試點(diǎn)工作的通知

發(fā)文單位：山東省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

文　　號(hào)：魯國資企干〔2006〕3號(hào)

發(fā)布日期：2006-10-20

執(zhí)行日期：2006-10-20

　　為更好地適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的要求，加快省管企業(yè)現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)，完善公司治理結(jié)構(gòu)，經(jīng)研究決定，在淄博礦業(yè)集團(tuán)、臨沂礦業(yè)集團(tuán)、浪潮集團(tuán)進(jìn)行完善國有獨(dú)資和國有控股公司治理結(jié)構(gòu)試點(diǎn)，現(xiàn)將有關(guān)事宜通知如下：

　　一、指導(dǎo)思想

　　根據(jù)建立現(xiàn)代企業(yè)制度和國有資產(chǎn)管理體制的需要，以建立符合省管企業(yè)實(shí)際、規(guī)范有效的公司治理結(jié)構(gòu)為目的，以董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)建設(shè)為重點(diǎn)，從出資人（股東）、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層規(guī)范運(yùn)作以及黨委會(huì)作用發(fā)揮等多個(gè)層面研究和探索，力爭(zhēng)一兩年內(nèi)在試點(diǎn)企業(yè)建立起權(quán)責(zé)明確、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、制衡有效的公司治理結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)出資人職責(zé)到位、企業(yè)經(jīng)營自主權(quán)到位，黨組織在企業(yè)中的政治核心作用明顯加強(qiáng)，從體制和機(jī)制上維護(hù)出資人權(quán)益，確保國有資產(chǎn)保值增值。

　　二、試點(diǎn)工作原則和主要內(nèi)容

　　試點(diǎn)工作要按照總體策劃、分步實(shí)施、突出重點(diǎn)、加快推進(jìn)的原則，主要內(nèi)容是：

　　（一）加強(qiáng)董事會(huì)建設(shè)，規(guī)范董事會(huì)運(yùn)作。按照現(xiàn)代企業(yè)制度要求，結(jié)合省管企業(yè)實(shí)際，建立和完善試點(diǎn)企業(yè)董事會(huì)制度。對(duì)于國有獨(dú)資公司，以引入外部董事和優(yōu)化董事會(huì)成員結(jié)構(gòu)為重點(diǎn)，使內(nèi)外部董事共同發(fā)揮作用，增強(qiáng)董事會(huì)的整體決策功能和防范風(fēng)險(xiǎn)的能力。董事會(huì)原則上由7人組成，內(nèi)部董事3人，其中應(yīng)當(dāng)有一名依法選舉產(chǎn)生的職工代表；外部董事4人，由省國資委從資深企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員和有某一方面專長(zhǎng)的人士中選聘，報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)由省國資委確定。董事會(huì)應(yīng)下設(shè)戰(zhàn)略委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)等專門委員會(huì)。對(duì)于國有控股公司，主要是按照股權(quán)比例，由各方出資人協(xié)商確定董事會(huì)的合理規(guī)模和組成結(jié)構(gòu)，并按照規(guī)定的董事會(huì)職位選派好出資人代表，實(shí)現(xiàn)董事會(huì)的規(guī)范運(yùn)作。

　　（二）建立和完善監(jiān)事會(huì)，探索監(jiān)事會(huì)的有效監(jiān)督形式。研究制定試點(diǎn)企業(yè)監(jiān)事會(huì)工作規(guī)程，把董事會(huì)和經(jīng)理層履行職責(zé)情況作為監(jiān)督重點(diǎn)，加強(qiáng)對(duì)決策過程、執(zhí)行過程和重要經(jīng)營管理活動(dòng)的監(jiān)督，提高監(jiān)督時(shí)效，探索實(shí)現(xiàn)監(jiān)督工作的新途徑。按照《公司法》要求，在試點(diǎn)企業(yè)組建新型監(jiān)事會(huì)，選派外部監(jiān)事進(jìn)入試點(diǎn)企業(yè)，與選舉產(chǎn)生的職工代表共同履行監(jiān)督職責(zé)。國有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)成員原則上由5人組成，其中：外派3人，包括1名監(jiān)事會(huì)主席和2名專職監(jiān)事；內(nèi)部職工代表2人，由公司職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生。外派的專職監(jiān)事由省國資委按企業(yè)人員制定報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)。國有控股公司監(jiān)事會(huì)組成，按照修改完善后的公司章程規(guī)定辦理。

　　（三）積極探索完善公司治理結(jié)構(gòu)新形勢(shì)下黨組織發(fā)揮政治核心作用的途徑和方法。適應(yīng)新情況，繼續(xù)完善“雙向進(jìn)入、交叉任職”制度。在公司董事會(huì)中外部董事占多數(shù)的情況下，黨委會(huì)一般應(yīng)由內(nèi)部董事、經(jīng)理層骨干成員和工會(huì)主席等人員組成。由內(nèi)部董事?lián)味麻L(zhǎng)的，一般應(yīng)同時(shí)擔(dān)任黨委書記。進(jìn)入黨委班子的董事、經(jīng)理人員要通過適當(dāng)方式和程序，保證黨的路線方針政策在公司貫徹執(zhí)行，保證黨組織參與公司重大問題決策順利實(shí)現(xiàn)。堅(jiān)持黨管干部原則，應(yīng)主要體現(xiàn)在管政策、管標(biāo)準(zhǔn)、管程序、管考察、管監(jiān)督，通過規(guī)范董事會(huì)、總經(jīng)理的用人制度和工作程序，實(shí)現(xiàn)黨管干部原則與董事會(huì)、總經(jīng)理用人權(quán)的有機(jī)結(jié)合。

　　（四）實(shí)現(xiàn)決策層和執(zhí)行層分開，提高經(jīng)理層的執(zhí)行能力。要研究制定董事會(huì)、經(jīng)理層的議事規(guī)則，強(qiáng)化經(jīng)理層對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)的意識(shí)，著力提高經(jīng)理人員的執(zhí)行能力。在試點(diǎn)企業(yè)除總經(jīng)理外，經(jīng)理層其他成員原則上不再進(jìn)入董事會(huì)。總經(jīng)理負(fù)責(zé)執(zhí)行董事會(huì)決議，依照《公司法》和公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，并向董事會(huì)報(bào)告工作。按照謹(jǐn)慎與效率相結(jié)合的決策原則，在確保有效監(jiān)控的前提下，董事會(huì)可將其職權(quán)范圍內(nèi)的有關(guān)事項(xiàng)有條件地授權(quán)總經(jīng)理處理。對(duì)經(jīng)理人員的選聘，逐步實(shí)行市場(chǎng)化。

　　（五）正確把握出資人定位，更好地履行出資人職責(zé)。省國資委將按照《公司法》和《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》等有關(guān)法律法規(guī)要求，切實(shí)研究和把握好職責(zé)定位，創(chuàng)新監(jiān)管方式，提高履行職責(zé)的能力，真正實(shí)現(xiàn)出資人到位而不越位，確保國有資產(chǎn)監(jiān)管工作依法有序開展。根據(jù)試點(diǎn)工作進(jìn)度情況，逐步落實(shí)董事會(huì)的各項(xiàng)職權(quán)。在董事會(huì)已經(jīng)健全、權(quán)責(zé)已經(jīng)明確并實(shí)現(xiàn)規(guī)范運(yùn)作的公司，可以在任前備案的基礎(chǔ)上，逐步實(shí)行經(jīng)理班子成員由董事會(huì)管理，經(jīng)理人員的業(yè)績(jī)考核、薪酬分配等有關(guān)事項(xiàng)交由董事會(huì)負(fù)責(zé)。

　　三、有關(guān)要求

　　（一）加強(qiáng)學(xué)習(xí)研究，提高思想認(rèn)識(shí)。在省管企業(yè)進(jìn)行完善公司治理結(jié)構(gòu)試點(diǎn)，是我省深化國有資產(chǎn)管理體制改革、加快現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)的一項(xiàng)重要舉措。試點(diǎn)工作任務(wù)重、難點(diǎn)多，許多問題需要邊試點(diǎn)邊探索逐步完善。因此，要加強(qiáng)研究，充分學(xué)習(xí)和借鑒國內(nèi)外公司治理好的經(jīng)驗(yàn)做法，樹立全新的理念，站到全局的角度來思考問題，切實(shí)把試點(diǎn)工作積極、穩(wěn)妥、扎實(shí)地向前推進(jìn)。

　　（二）制定工作方案，建立和完善各項(xiàng)工作制度。各試點(diǎn)企業(yè)要結(jié)合實(shí)際，研究制訂試點(diǎn)工作實(shí)施方案，報(bào)省國資委同意后組織實(shí)施。要抓緊研究制訂和完善各項(xiàng)規(guī)章制度，原設(shè)有董事會(huì)并有工作制度的，要按照試點(diǎn)要求抓緊修改和完善；新設(shè)立董事會(huì)的，要抓緊起草各項(xiàng)制度。當(dāng)前的重點(diǎn)是依照《公司法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》等法律法規(guī)，制訂或修改好公司章程，研究制訂公司董事會(huì)及其專門委員會(huì)的議事規(guī)則、監(jiān)事會(huì)工作規(guī)則、經(jīng)理班子工作規(guī)則、黨委會(huì)工作規(guī)則等文件，為建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)提供制度保證。

　　（三）切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。試點(diǎn)工作在省國資委統(tǒng)一組織下進(jìn)行。為加強(qiáng)對(duì)試點(diǎn)工作的協(xié)調(diào)和領(lǐng)導(dǎo)，省國資委成立試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室，曾昭起同志任組長(zhǎng)，于剛、譚成義、孔凡太同志任副組長(zhǎng)。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理處，從有關(guān)處室抽調(diào)人員組成，具體承辦試點(diǎn)的相關(guān)工作，孔凡太同志兼任辦公室主任。試點(diǎn)企業(yè)也要成立相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)和工作機(jī)構(gòu)，落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制，主要負(fù)責(zé)人牽頭負(fù)總責(zé)。要加強(qiáng)上下之間的聯(lián)系與溝通，及時(shí)報(bào)送相關(guān)資料和信息，確保試點(diǎn)工作有條不紊地扎實(shí)開展。

　　二○○六年十月二十日