股票發行審核迎來制度變革 六大變化召喚“陽光發審”

　　日前，中國證監會推出系列改革舉措，采取包括新設發審監察委、提高發審委委員任職條件、實行“選人、用人、監管”三分離等辦法，規范權力運行機制，召喚“陽光發審”照耀市場。

　　從歷史情況來看，發審委委員一般是所在行業的“佼佼者”,業務水平必須要高。這次改革進一步提高了發審委委員的標準。

　　“具體來看，新辦法下的發審委委員任職條件，不僅要求過硬的專業知識、較高的業內聲譽、沒有違法違紀記錄等，還要求具有較高的政治思想素質、理論水平和道德修養。”證監會有關部門負責人說。

　　為了讓選聘過程更加公開透明，證監會決定設立發審委遴選委員會，候選人得參加面試，并被考察，這是本次辦法修訂的一大亮點。“在原有委員所在單位推薦和相關行業協會推薦、委員候選人公示、通過會議方式確定委員候選人名單等制度的基礎上，證監會設立發審遴選委，增加面試和考察環節，按照依法、公開、擇優的原則選聘發審委委員?！弊C監會新聞發言人高莉說。

　　要讓“大權在握”的委員們有所忌憚，必須有行之有效的懲罰措施。

　　記者了解到，此次改革增加了對違法違規委員公開譴責的處理方式。在原有談話提醒、批評、解聘等處理措施基礎上，證監會增加公開譴責的處理措施，完善對違法違規委員的追責制度，督促委員勤勉盡責。

　　值得注意的是，委員推薦單位的責任也得到強化。發審委委員因違法違規被解聘的，取消其所在單位5年內再次推薦發審委委員的資格，發審委委員為國家機關、事業單位工作人員的，通報其所在單位，由其所在單位作出相應處分。

　　身處股票發行審核第一線的發審委員，在資本市場往往具有絕對信息優勢。改革進一步完善了限制發審委委員買賣股票制度。其中，對專職委員和兼職委員買賣做了區分，既避免了利益沖突，也在制度設計上更加實事求是。

　　高莉說，在原有制度安排基礎上，進一步明確證監會以外的專職委員受聘期間，執行證監會工作人員禁止買賣股票的規定，相關人員所持股票，原則上應當在具備依法轉讓條件時、受聘一個月內清理完畢。證監會系統內的委員，嚴格按照中國證監會工作人員禁止買賣股票的規定執行。同時，增加對機關人員買賣股票情況核查工作安排。

　　對于證監會以外的兼職委員，不管發審委委員是來自國家部委、中介機構，還是來自科研院校，在受聘期間買賣股票的限制措施另行規定。

　　“確保形成不敢腐、不能腐、不想腐的長效機制，關鍵在于強化發審委制度運行的監督管理，把權力關進制度的籠子里。”證監會有關部門負責人說。

　　據高莉介紹，證監會將設立發行審核監察委員會，探索采取按一定比例對發行審核項目進行抽查等方式，對發行審核工作進行監察，進一步強化發行審核制度運行監管。

　　為了讓發審權力在“陽光”下運行，發行審核過程中涉及的一些標準，將向社會公開，限制發審委員的自由裁量權。對于審核遇到的新情況、新問題，證監會將及時形成新的審核標準，保證辦法適用的公允性，增強市場各方的主體規范和市場預期。

　　“原來由發行審核部門統籌的審核委員會機制，將進行有機分解，形成三分離?！弊C監會有關部門負責人透露。

　　具體來看，由證監會的人事組織部門負責委員的遴選，發行審核部門負責管理委員，在這個基礎上，又強化了監督機制，最終形成“選人、用人、監管”三分離的體制變化。

　　為了強化管理，新的發審委辦法縮短了委員的任職期限，將委員連續任期最長不超過三屆，改為不超過兩屆，每年至少更換一半。

　　證監會將主板發審委和創業板發審委合并，也引發市場高度關注。據介紹，證監會此前在對主板、創業板發審委工作量的統計中發現，前者工作量要遠遠大于后者，由此出現的忙閑不均影響發審效率問題。

　　“鑒于主板（含中小板）、創業板在審核理念和審核標準方面已經趨同，將主板發審委與創業板發審委合并，有利于統一審核理念和審核標準，提高發行審核效率。”高莉說。

　　另外，之前發審過程中，發審委委員實行固定組別審核，此次改為采用電腦隨機產生臨時組別，又隨機產生該組別相應召集人，以消除原有機制下存在的瑕疵和弊端。