股票發(fā)行審核迎來制度變革 六大變化召喚“陽光發(fā)審”

　　日前，中國證監(jiān)會推出系列改革舉措，采取包括新設(shè)發(fā)審監(jiān)察委、提高發(fā)審委委員任職條件、實行“選人、用人、監(jiān)管”三分離等辦法，規(guī)范權(quán)力運行機制，召喚“陽光發(fā)審”照耀市場。

　　從歷史情況來看，發(fā)審委委員一般是所在行業(yè)的“佼佼者”,業(yè)務(wù)水平必須要高。這次改革進一步提高了發(fā)審委委員的標(biāo)準(zhǔn)。

　　“具體來看，新辦法下的發(fā)審委委員任職條件，不僅要求過硬的專業(yè)知識、較高的業(yè)內(nèi)聲譽、沒有違法違紀記錄等，還要求具有較高的政治思想素質(zhì)、理論水平和道德修養(yǎng)。”證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人說。

　　為了讓選聘過程更加公開透明，證監(jiān)會決定設(shè)立發(fā)審委遴選委員會，候選人得參加面試，并被考察，這是本次辦法修訂的一大亮點。“在原有委員所在單位推薦和相關(guān)行業(yè)協(xié)會推薦、委員候選人公示、通過會議方式確定委員候選人名單等制度的基礎(chǔ)上，證監(jiān)會設(shè)立發(fā)審遴選委，增加面試和考察環(huán)節(jié)，按照依法、公開、擇優(yōu)的原則選聘發(fā)審委委員。”證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉說。

　　要讓“大權(quán)在握”的委員們有所忌憚，必須有行之有效的懲罰措施。

　　記者了解到，此次改革增加了對違法違規(guī)委員公開譴責(zé)的處理方式。在原有談話提醒、批評、解聘等處理措施基礎(chǔ)上，證監(jiān)會增加公開譴責(zé)的處理措施，完善對違法違規(guī)委員的追責(zé)制度，督促委員勤勉盡責(zé)。

　　值得注意的是，委員推薦單位的責(zé)任也得到強化。發(fā)審委委員因違法違規(guī)被解聘的，取消其所在單位5年內(nèi)再次推薦發(fā)審委委員的資格，發(fā)審委委員為國家機關(guān)、事業(yè)單位工作人員的，通報其所在單位，由其所在單位作出相應(yīng)處分。

　　身處股票發(fā)行審核第一線的發(fā)審委員，在資本市場往往具有絕對信息優(yōu)勢。改革進一步完善了限制發(fā)審委委員買賣股票制度。其中，對專職委員和兼職委員買賣做了區(qū)分，既避免了利益沖突，也在制度設(shè)計上更加實事求是。

　　高莉說，在原有制度安排基礎(chǔ)上，進一步明確證監(jiān)會以外的專職委員受聘期間，執(zhí)行證監(jiān)會工作人員禁止買賣股票的規(guī)定，相關(guān)人員所持股票，原則上應(yīng)當(dāng)在具備依法轉(zhuǎn)讓條件時、受聘一個月內(nèi)清理完畢。證監(jiān)會系統(tǒng)內(nèi)的委員，嚴格按照中國證監(jiān)會工作人員禁止買賣股票的規(guī)定執(zhí)行。同時，增加對機關(guān)人員買賣股票情況核查工作安排。

　　對于證監(jiān)會以外的兼職委員，不管發(fā)審委委員是來自國家部委、中介機構(gòu)，還是來自科研院校，在受聘期間買賣股票的限制措施另行規(guī)定。

　　“確保形成不敢腐、不能腐、不想腐的長效機制，關(guān)鍵在于強化發(fā)審委制度運行的監(jiān)督管理，把權(quán)力關(guān)進制度的籠子里。”證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人說。

　　據(jù)高莉介紹，證監(jiān)會將設(shè)立發(fā)行審核監(jiān)察委員會，探索采取按一定比例對發(fā)行審核項目進行抽查等方式，對發(fā)行審核工作進行監(jiān)察，進一步強化發(fā)行審核制度運行監(jiān)管。

　　為了讓發(fā)審權(quán)力在“陽光”下運行，發(fā)行審核過程中涉及的一些標(biāo)準(zhǔn)，將向社會公開，限制發(fā)審委員的自由裁量權(quán)。對于審核遇到的新情況、新問題，證監(jiān)會將及時形成新的審核標(biāo)準(zhǔn)，保證辦法適用的公允性，增強市場各方的主體規(guī)范和市場預(yù)期。

　　“原來由發(fā)行審核部門統(tǒng)籌的審核委員會機制，將進行有機分解，形成三分離。”證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人透露。

　　具體來看，由證監(jiān)會的人事組織部門負責(zé)委員的遴選，發(fā)行審核部門負責(zé)管理委員，在這個基礎(chǔ)上，又強化了監(jiān)督機制，最終形成“選人、用人、監(jiān)管”三分離的體制變化。

　　為了強化管理，新的發(fā)審委辦法縮短了委員的任職期限，將委員連續(xù)任期最長不超過三屆，改為不超過兩屆，每年至少更換一半。

　　證監(jiān)會將主板發(fā)審委和創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委合并，也引發(fā)市場高度關(guān)注。據(jù)介紹，證監(jiān)會此前在對主板、創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委工作量的統(tǒng)計中發(fā)現(xiàn)，前者工作量要遠遠大于后者，由此出現(xiàn)的忙閑不均影響發(fā)審效率問題。

　　“鑒于主板（含中小板）、創(chuàng)業(yè)板在審核理念和審核標(biāo)準(zhǔn)方面已經(jīng)趨同，將主板發(fā)審委與創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委合并，有利于統(tǒng)一審核理念和審核標(biāo)準(zhǔn)，提高發(fā)行審核效率。”高莉說。

　　另外，之前發(fā)審過程中，發(fā)審委委員實行固定組別審核，此次改為采用電腦隨機產(chǎn)生臨時組別，又隨機產(chǎn)生該組別相應(yīng)召集人，以消除原有機制下存在的瑕疵和弊端。