證監會通報三宗行政處罰案件 兩私募基金向不特定公眾宣傳被罰

   　　證監會近日依法對3宗案件作出行政處罰，其中在1宗信息披露違法案件中，現代農裝科技股份有限公司（簡稱現代農裝，2013年在新三板掛牌）存在財報虛假、披露信息不充分等多項違規行為。另外兩宗是私募基金違法向不特定公眾宣傳和推介被處罰案。

　　據證監會新聞發言人張曉軍今天披露，現代農裝的問題包括：在編制2013年、2014年半年度報告時，應收賬款壞賬準備計提不充分，導致其2013年、2014年上半年利潤總額分別多計1700余萬元、2600余萬元；2014年期末，現代農裝全資子公司洛陽中收機械裝備公司的存貨減值準備計提不充分，導致公司2014年年報利潤總額多計近1400萬元；現代農裝在2013年、2014年年度報告中，未充分披露其與國機財務有限責任公司之間發生的關聯存、貸款業務的相關信息。現代農裝的上述行為違反證券法的規定，證監會決定對現代農裝責令改正，給予警告，并處以40萬元罰款；對時任董事長李樹君、時任財務總監張海給予警告，并分別處以5萬元罰款；對時任副董事長王燕飛、時任副總經理兼董事會秘書王智宇給予警告，并分別處以3萬元罰款。

　　在兩宗私募基金違法違規案件中，一宗是廣東青原信息科技投資管理有限公司（簡稱青原投資）通過本公司網站向不特定社會公眾宣傳和推介青原一號證券投資基金和深圳前海浩源泰興資產管理中心基金（簡稱浩源泰興基金）；向6名非合格投資者銷售募集浩源泰興基金；以借款名義挪用浩源泰興基金5萬元用于公司資金周轉。就青原投資的上述違法行為，廣東證監局決定對青原投資給予警告，并處以3萬元罰款；對直接主管人員時任青原投資法定代表人兼總經理郝朝旭給予警告，并處以2萬元罰款。

　　另一宗是廣州云系股權投資有限公司（簡稱云系投資）案。據介紹，云系投資通過本公司網站向不特定社會公眾宣傳和推介廣州泓蚨投資管理中心基金（簡稱泓蚨基金）和廣州云聯惠投資管理中心基金（簡稱云聯惠基金）；在自行銷售泓蚨基金和云聯惠基金過程中，未對所有投資者以調查問卷等形式開展有效風險評估；對已開展風險評估的投資者，采取的風險評估調查問卷形式簡單、且無后續跟蹤；云聯惠基金募集說明書和入伙協議均明確約定募集資金必須委托經中國銀監會認可的商業銀行進行托管或監管，但云聯惠基金自成立以來，云系投資一直未辦理托管手續。就云系投資的上述行為，廣東證監局決定對云系投資給予警告，并處以3萬元罰款；對直接負的主管人員時任云系投資法定代表人兼執行董事黃友鑫、總經理劉毅剛和副總經理劉杰三人給予警告，并分別處以2萬元罰款。（記者 周芬棉）