杜曉強(qiáng)
股東知情權(quán)是股東對(duì)公司經(jīng)營(yíng)狀況進(jìn)行了解的權(quán)利,是股東實(shí)現(xiàn)其他股東權(quán)利的前提與基礎(chǔ)。為了保障股東知情權(quán)的實(shí)現(xiàn),各國(guó)往往通過(guò)立法加以保障。
首先,各國(guó)立法均規(guī)定了股東知情權(quán)的消極實(shí)現(xiàn)方式即公司負(fù)有信息披露義務(wù)。其次,在公司不履行信息披露義務(wù)時(shí),股東對(duì)涉及公司經(jīng)營(yíng)管理狀況的相關(guān)文件具有查閱權(quán)。最后,在股東主動(dòng)行使查閱權(quán)但公司不予配合的情況下,股東可以借助最終救濟(jì)屏障即司法介入路徑實(shí)現(xiàn)自身的知情權(quán)。
股東知情權(quán)的自治實(shí)現(xiàn)
股東知情權(quán)的自治實(shí)現(xiàn)通常有兩種路徑,即消極實(shí)現(xiàn)方式和積極實(shí)現(xiàn)方式。
一、股東知情權(quán)的消極實(shí)現(xiàn)。股東知情權(quán)的消極實(shí)現(xiàn)主要是指公司信息披露義務(wù),即使股東不主動(dòng)要求知曉公司重大事務(wù),但是公司仍然負(fù)有依法披露信息的義務(wù)。公司的法定信息披露義務(wù)制度在很大程度上保證了股東知情權(quán)的實(shí)現(xiàn)。但是,絕大多數(shù)國(guó)家的信息披露義務(wù)制度只規(guī)定在證券法上,各國(guó)證券法上信息披露制度的首要目標(biāo)在于保護(hù)處于信息劣勢(shì)的投資者不受證券發(fā)行人、公司等居于信息優(yōu)勢(shì)地位的主體提供的虛假信息的損害。證券法強(qiáng)制性要求公司等主體負(fù)有信息披露義務(wù)以保障股東知情權(quán)的實(shí)現(xiàn)。但是,這種披露義務(wù)只是針對(duì)上市公司而言的,其他類(lèi)型的公司則不負(fù)有披露信息的法定義務(wù)。
另有國(guó)家將信息披露義務(wù)規(guī)定在公司立法之中,作為一般公司均應(yīng)遵守的普遍原則,從而彌補(bǔ)了上述不足。如英國(guó)公司法中對(duì)所有公司的信息披露義務(wù)做出了要求。具體而言,根據(jù)公司規(guī)模的大小和公眾性的程度高低來(lái)配置公司信息披露義務(wù)的強(qiáng)度。
二、股東知情權(quán)的積極實(shí)現(xiàn)。積極實(shí)現(xiàn)是指股東主動(dòng)通過(guò)查閱、質(zhì)詢(xún)等方式獲取公司相關(guān)信息。股東查閱權(quán)是股東知情權(quán)中最為重要的實(shí)現(xiàn)方式,各國(guó)立法普遍賦予有限責(zé)任公司股東查閱權(quán)。相對(duì)于其他知情權(quán)實(shí)現(xiàn)途徑來(lái)說(shuō),股東的查閱權(quán)是效果最好、副作用最小的方式。對(duì)于規(guī)模越大、公眾性越高的公司,其股東查閱權(quán)的享有與行使往往設(shè)置較多限制,即此類(lèi)公司股東知情權(quán)的實(shí)現(xiàn)主要是通過(guò)公司披露信息方式實(shí)現(xiàn),輔助以個(gè)別股東通過(guò)查閱權(quán)方式實(shí)現(xiàn)。
與此相反,公眾性程度越低、規(guī)模越小的公司負(fù)有的主動(dòng)披露信息義務(wù)的強(qiáng)制程度較低,在披露范圍上也獲得很大程度的豁免,該類(lèi)型公司股東知情權(quán)更多地通過(guò)股東個(gè)別地行使查閱權(quán)獲得滿足。公司立法通常為此類(lèi)公司的股東建立起周全的查閱權(quán)制度,賦予其便利的、充分的查閱權(quán),對(duì)股東行使查閱權(quán)的行為不設(shè)限制或者設(shè)置較少的限制。
股東知情權(quán)的司法介入
一、司法介入的原則。消極實(shí)現(xiàn)方式和積極實(shí)現(xiàn)方式通常可以使股東的知情權(quán)得到滿足。但是,在上述實(shí)現(xiàn)方式出現(xiàn)障礙時(shí),作為最后救濟(jì)途徑的司法解決仍然是股東知情權(quán)的最終保障。這里需要強(qiáng)調(diào)的是,司法介入股東知情權(quán)實(shí)現(xiàn)的基本目標(biāo)是權(quán)利的最終保護(hù)。因此,對(duì)于股東知情權(quán)的司法介入通常應(yīng)當(dāng)規(guī)定無(wú)法通過(guò)自治路徑實(shí)現(xiàn)的前置條件。
二、司法介入的多種程序。在公司不履行或者不完全履行信息披露義務(wù),股東無(wú)法通過(guò)消極途徑獲取公司信息,股東進(jìn)而向公司提出自行查閱公司相關(guān)文件資料的請(qǐng)求,但公司予以拒絕。此時(shí),美國(guó)、德國(guó)等國(guó)法律表明,股東可以向法院提出申請(qǐng)要求查閱公司的相關(guān)文件和記錄等資料,法院可以應(yīng)股東申請(qǐng),直接命令由公司復(fù)制所要求查閱的文件和承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用。法院可以用非訴訟的簡(jiǎn)易程序形式,命令公司在規(guī)定的日期前,許可股東查閱或者直接提供該公司的文件如被請(qǐng)求的股票總賬、股東名冊(cè)或者其他文件和記錄及復(fù)印該股票總賬、當(dāng)前的股東名冊(cè)或文件和記錄副本并進(jìn)行摘錄。
近年來(lái)的司法實(shí)踐表明,股東知情權(quán)訴訟已經(jīng)大量進(jìn)入司法視野。我國(guó)現(xiàn)有立法的規(guī)定存在缺失,對(duì)股東知情權(quán)的保護(hù)十分薄弱,導(dǎo)致股東知情權(quán)在自治領(lǐng)域的實(shí)現(xiàn)往往出現(xiàn)障礙,只能尋求司法救濟(jì)途徑。對(duì)于這一問(wèn)題的治本之道在于完善相關(guān)立法。
來(lái)源: 法制網(wǎng)——法制日?qǐng)?bào) （責(zé)任編輯:徐艷麗）
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