證監會對４宗案件作出行政處罰及市場禁入
來源:新華社 王都鵬；趙曉輝
新華社8月26日電 中國證監會26日通報，近日，證監會依法對4宗案件作出行政處罰及市場禁入。
1宗信息披露違法違規案中，2011年黑龍江北大荒農業股份有限公司（簡稱北大荒）的全資子公司北大荒鑫亞經貿有限責任公司（簡稱北大荒鑫亞）在亞麻交易以及水稻交易中虛增2011年度利潤，導致北大荒2011年年度報告存在虛假陳述。依據證券法，證監會決定對北大荒給予警告，并處以50萬元罰款；對6名直接負責的主管人員給予警告，并處以5萬元至20萬元不等的罰款；對9名其他直接責任人員給予警告；同時對時任北大荒副總經理、北大荒鑫亞董事長楊忠誠和時任北大荒鑫亞總經理白石分別采取10年證券市場禁入和5年證券市場禁入措施。
1宗內幕交易案中，內幕信息敏感期內，周繼和控制使用本人賬戶及他人賬戶交易山東江泉實業股份有限公司，獲利約1264萬元。依據證券法，證監會決定對周繼和沒收違法所得，并處以約1264萬元罰款。
1宗法人利用他人賬戶買賣證券及內幕交易案中，北京市大地科技實業總公司（簡稱大地總公司）董事長于洋與內幕信息知情人林某接觸，并電話指示周某云使用由大地總公司實際控制和使用的“周某云”賬戶買入北京三聚環保新材料股份有限公司。此外，大地總公司利用該賬戶還交易了“廣發證券”、“易食股份”等股票，共獲利約1582萬元。依據證券法，證監會決定對大地總公司內幕交易行為處以30萬元罰款，對于洋給予警告，并處以10萬元罰款；對大地總公司非法利用他人賬戶交易股票行為責令改正，沒收違法所得，并處以約1582萬元罰款，對于洋給予警告，并處以3萬元罰款。
1宗利用未公開信息交易案中，厲建超在擔任中郵創業基金管理有限公司中郵核心優選基金基金經理期間，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開信息，累計趨同交易金額約9.1億元，累計趨同交易獲利約為1682萬元。依據基金法以及相關規定，證監會決定對厲建超采取終身證券市場禁入措施。此外，此案涉嫌刑事犯罪，公安機關已作出相應判決。
