（2009年2月16日最高人民法院審判委員會第1463次會議通過）
法釋〔2009〕1號
中華人民共和國最高人民法院公告
《最高人民法院關(guān)于審理無正本提單交付貨物案件適用法律若干問題的規(guī)定》已于2009年2月16日由最高人民法院審判委員會第1463次會議通過，現(xiàn)予公布，自2009年3月5日起施行。
二○○九年二月二十六日
為正確審理無正本提單交付貨物案件，根據(jù)《中華人民共和國海商法》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國民法通則》等法律，制定本規(guī)定。
第一條 本規(guī)定所稱正本提單包括記名提單、指示提單和不記名提單。
第二條 承運(yùn)人違反法律規(guī)定，無正本提單交付貨物，損害正本提單持有人提單權(quán)利的，正本提單持有人可以要求承運(yùn)人承擔(dān)由此造成損失的民事責(zé)任。
第三條 承運(yùn)人因無正本提單交付貨物造成正本提單持有人損失的，正本提單持有人可以要求承運(yùn)人承擔(dān)違約責(zé)任，或者承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。
正本提單持有人要求承運(yùn)人承擔(dān)無正本提單交付貨物民事責(zé)任的，適用海商法規(guī)定；海商法沒有規(guī)定的，適用其他法律規(guī)定。
第四條 承運(yùn)人因無正本提單交付貨物承擔(dān)民事責(zé)任的，不適用海商法第五十六條關(guān)于限制賠償責(zé)任的規(guī)定。
第五條 提貨人憑偽造的提單向承運(yùn)人提取了貨物，持有正本提單的收貨人可以要求承運(yùn)人承擔(dān)無正本提單交付貨物的民事責(zé)任。
第六條 承運(yùn)人因無正本提單交付貨物造成正本提單持有人損失的賠償額，按照貨物裝船時的價值加運(yùn)費(fèi)和保險費(fèi)計算。
第七條 承運(yùn)人依照提單載明的卸貨港所在地法律規(guī)定，必須將承運(yùn)到港的貨物交付給當(dāng)?shù)睾ｊP(guān)或者港口當(dāng)局的，不承擔(dān)無正本提單交付貨物的民事責(zé)任。
第八條 承運(yùn)到港的貨物超過法律規(guī)定期限無人向海關(guān)申報，被海關(guān)提取并依法變賣處理，或者法院依法裁定拍賣承運(yùn)人留置的貨物，承運(yùn)人主張免除交付貨物責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持。
第九條 承運(yùn)人按照記名提單托運(yùn)人的要求中止運(yùn)輸、返還貨物、變更到達(dá)地或者將貨物交給其他收貨人，持有記名提單的收貨人要求承運(yùn)人承擔(dān)無正本提單交付貨物民事責(zé)任的，人民法院不予支持。
第十條 承運(yùn)人簽發(fā)一式數(shù)份正本提單，向最先提交正本提單的人交付貨物后，其他持有相同正本提單的人要求承運(yùn)人承擔(dān)無正本提單交付貨物民事責(zé)任的，人民法院不予支持。
第十一條 正本提單持有人可以要求無正本提單交付貨物的承運(yùn)人與無正本提單提取貨物的人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
第十二條 向承運(yùn)人實(shí)際交付貨物并持有指示提單的托運(yùn)人，雖然在正本提單上沒有載明其托運(yùn)人身份，因承運(yùn)人無正本提單交付貨物，要求承運(yùn)人依據(jù)海上貨物運(yùn)輸合同承擔(dān)無正本提單交付貨物民事責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持。
第十三條 在承運(yùn)人未憑正本提單交付貨物后，正本提單持有人與無正本提單提取貨物的人就貨款支付達(dá)成協(xié)議，在協(xié)議款項(xiàng)得不到賠付時，不影響正本提單持有人就其遭受的損失，要求承運(yùn)人承擔(dān)無正本提單交付貨物的民事責(zé)任。
第十四條 正本提單持有人以承運(yùn)人無正本提單交付貨物為由提起的訴訟，適用海商法第二百五十七條的規(guī)定，時效期間為一年，自承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)交付貨物之日起計算。
正本提單持有人以承運(yùn)人與無正本提單提取貨物的人共同實(shí)施無正本提單交付貨物行為為由提起的侵權(quán)訴訟，訴訟時效適用本條前款規(guī)定。
第十五條 正本提單持有人以承運(yùn)人無正本提單交付貨物為由提起的訴訟，時效中斷適用海商法第二百六十七條的規(guī)定。
正本提單持有人以承運(yùn)人與無正本提單提取貨物的人共同實(shí)施無正本提單交付貨物行為為由提起的侵權(quán)訴訟，時效中斷適用本條前款規(guī)定。
承運(yùn)人的責(zé)任義務(wù)與收貨人的訴訟權(quán)利
——最高人民法院民四庭負(fù)責(zé)人詳解《規(guī)定》
3月4日，最高人民法院公布《關(guān)于審理無正本提單交付貨物案件適用法律若干問題的規(guī)定》后，記者采訪了最高法院民四庭負(fù)責(zé)人。該負(fù)責(zé)人就記者提出的問題，對《規(guī)定》中的一些條款作了詳細(xì)解讀。
承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)如何承擔(dān)責(zé)任，是否享有限制賠償責(zé)任的權(quán)利
無正本提單交付貨物的行為發(fā)生在承運(yùn)人履行海上貨物運(yùn)輸過程中的貨物交付環(huán)節(jié)，損害了提單持有人的提單物權(quán)，構(gòu)成了請求權(quán)競合。正本提單持有人根據(jù)我國法律規(guī)定，有權(quán)選擇依照海商法有關(guān)海上貨物運(yùn)輸合同權(quán)利義務(wù)關(guān)系的規(guī)定請求承運(yùn)人承擔(dān)違約責(zé)任，或者基于承運(yùn)人無正本提單交付貨物侵害了提單持有人的提單物權(quán)，依照民法通則的規(guī)定請求承運(yùn)人承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。無正本提單交付貨物的侵權(quán)是在履行合同中的侵權(quán)，屬于合同框架內(nèi)的侵權(quán)，不同于普通的民事侵權(quán)。因此，在審理無正本提單交付貨物案件中所涉及的損害賠償范圍、承運(yùn)人交付貨物抗辯的認(rèn)定以及訴訟時效的認(rèn)定等問題時，應(yīng)當(dāng)按照特別法優(yōu)于普通法的原則，首先適用海商法的規(guī)定。
承運(yùn)人因無正本提單交付貨物不適用我國海商法關(guān)于限制賠償責(zé)任的規(guī)定，與我國海商法規(guī)定的承運(yùn)人責(zé)任限制的立法本意相符。首先，承運(yùn)人沒有憑提單交付貨物行為發(fā)生在貨物卸下船舶后的交付環(huán)節(jié)，不同于發(fā)生在承運(yùn)人運(yùn)輸責(zé)任期間(即舷到舷)的貨物滅失、損壞或者延遲交付。海商法關(guān)于限制賠償責(zé)任的規(guī)定是承運(yùn)人和貨主共同分擔(dān)海上風(fēng)險原則的體現(xiàn)，但承運(yùn)人沒有憑正本提單交付貨物發(fā)生在陸上的交付環(huán)節(jié)，并不存在海上風(fēng)險。本條規(guī)定符合國際上比較通用的《海牙維斯比規(guī)則》和我國海商法的規(guī)定。其次，國際上，船東互保協(xié)會和各國保險公司對承運(yùn)人沒有憑正本提單交付貨物造成的損失均不予以承保，因?yàn)檫@屬于承運(yùn)人自己選擇承擔(dān)的商業(yè)風(fēng)險，并不屬于運(yùn)輸中海上風(fēng)險造成的。
承運(yùn)人免除交付貨物義務(wù)與不承擔(dān)賠償責(zé)任涉及哪些內(nèi)容
有兩個方面。
其一，關(guān)于免除承運(yùn)人因無正本提單交付貨物承擔(dān)民事責(zé)任的規(guī)定。目前，在世界范圍內(nèi)，墨西哥以及南美洲部分國家的法律強(qiáng)制規(guī)定，承運(yùn)到該國港口的貨物必須交付給當(dāng)?shù)睾ｊP(guān)或者港口當(dāng)局，由于上述法律限制，承運(yùn)人在目的港無法履行在收貨人提交正本提單之后交付貨物的義務(wù)，只能向當(dāng)?shù)睾ｊP(guān)或者港口當(dāng)局交付貨物，收貨人可以持正本提單向海關(guān)或者港口當(dāng)局請求提取貨物。因此，承運(yùn)人只要將貨物運(yùn)輸?shù)侥康母郏凑债?dāng)?shù)氐姆梢?guī)定交付了貨物，即視為完成了貨物運(yùn)輸合同的交付義務(wù)，應(yīng)當(dāng)免除承運(yùn)人的賠償責(zé)任。
其二，特殊情況下的免除承運(yùn)人交付貨物責(zé)任的規(guī)定。承運(yùn)人本可以向持有正本提單的收貨人交付貨物，但是在目的港出現(xiàn)了法律規(guī)定的承運(yùn)人不能交付貨物，或者法院根據(jù)承運(yùn)人的請求裁定拍賣留置的貨物，由此免除承運(yùn)人交付義務(wù)。免除承運(yùn)人交付貨物責(zé)任主要包括以下幾種情況：收貨人沒有按照約定向承運(yùn)人支付運(yùn)費(fèi)、共同海損分?jǐn)偂谫M(fèi)和承運(yùn)人為貨物墊付的必要的費(fèi)用、以及應(yīng)當(dāng)向承運(yùn)人支付的其他費(fèi)用沒有付清，在沒有提供擔(dān)保的情況下，承運(yùn)人依法可以行使留置權(quán)的相關(guān)規(guī)定。在此情況下，正本提單雖然在提單持有人手里，但是構(gòu)成可以承運(yùn)人免除向收貨人交付部分貨物或者全部貨物的義務(wù)的法定條件，正本提單持有人據(jù)此要求承運(yùn)人承擔(dān)賠償責(zé)任的，訴訟請求不應(yīng)予以支持。
關(guān)于連帶責(zé)任和記名提單持有人向承運(yùn)人提起訴訟的限制
承運(yùn)人所以在沒有收到正本提單情況下交付貨物，主要是為減少船舶到港之后的船期損失，變通采取的一種協(xié)商交付貨物的措施。無正本提單提取貨物的人因其提取貨物構(gòu)成了對提單持有人權(quán)利的侵害，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)侵權(quán)民事責(zé)任。承運(yùn)人與無正本提單提取貨物的人因共同實(shí)施無正本提單交付貨物行為造成提單持有人損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)共同侵權(quán)的連帶民事責(zé)任。無正本提單交付貨物行為包括承運(yùn)人交付貨物與第三人故意非法提取貨物兩個方面，兩者缺一不可，屬于共同實(shí)施的侵權(quán)行為，應(yīng)承擔(dān)連帶民事責(zé)任。
根據(jù)海商法規(guī)定，記名提單不得轉(zhuǎn)讓。記名提單屬于非流通轉(zhuǎn)讓的運(yùn)輸單證，記名提單收貨人的提單權(quán)利依附于記名提單的托運(yùn)人，記名提單托運(yùn)人享有對運(yùn)輸貨物的支配權(quán)，所以根據(jù)合同法第三百零八條規(guī)定，在貨物交付給收貨人之前，記名提單托運(yùn)人享有變更運(yùn)輸合同的權(quán)利，包括要求承運(yùn)人中止貨物運(yùn)輸、返還運(yùn)輸?shù)呢浳铩⒆兏s定的貨物到達(dá)地，或者指令承運(yùn)人將貨物交付給記名提單收貨人以外的其他人的權(quán)利。
實(shí)際承運(yùn)人有權(quán)要求承運(yùn)人提起賠償責(zé)任
根據(jù)海商法規(guī)定，托運(yùn)人包括兩種情況：一是與承運(yùn)人訂立運(yùn)輸合同并在提單正面明確記載為托運(yùn)人，二是將貨物交給承運(yùn)人，但依據(jù)買賣合同約定由買方租船定艙，不能在提單中記載為托運(yùn)人。第二種情況的托運(yùn)人是否享有訴權(quán)，是否可以勝訴，涉及在FOB價格條款下中國企業(yè)利益的保護(hù)。我國海商法所以規(guī)定了實(shí)際托運(yùn)人，因?yàn)樵贔OB價格條件下，由運(yùn)輸合同的契約托運(yùn)人即買方租船定艙，實(shí)際托運(yùn)人將貨物交付給承運(yùn)人，承運(yùn)人簽發(fā)提單，然后由托運(yùn)人向開立信用證的銀行交付提單等議付單證，提單經(jīng)流轉(zhuǎn)至買賣合同的買方，最終憑提單在目的港向承運(yùn)人提貨。實(shí)際托運(yùn)人雖然沒有在提單上載明托運(yùn)人身份，僅說明他沒有處分提單和背書轉(zhuǎn)讓提單的權(quán)利，但作為運(yùn)輸合同的托運(yùn)人享有通過法律賦予的實(shí)際托運(yùn)人的地位憑正本提單向承運(yùn)人主張貨物的權(quán)利。承運(yùn)人把貨物交給非正本提單持有人，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無正本提單交付貨物的責(zé)任，這也是海商法通過規(guī)定實(shí)際托運(yùn)人法律地位，保護(hù)FOB價格條件下買賣合同賣方保證收到貨款的立法本意。
提單持有人與提貨人達(dá)成協(xié)議且不能履行，能否主張權(quán)利
在承運(yùn)人未憑正本提單交付貨物后，正本提單持有人與無正本提單提取貨物的人就貨款支付達(dá)成協(xié)議，在協(xié)議款項(xiàng)得不到賠付時，不影響正本提單持有人就其遭受的損失，要求承運(yùn)人承擔(dān)無正本提單交付貨物的民事責(zé)任。只要承運(yùn)人在無正本提單交付貨物后，正本提單持有人在沒有重新占有貨物情況下與提貨人就貨款的支付進(jìn)行協(xié)商，在協(xié)議款項(xiàng)沒有得到賠付時，正本提單持有人有權(quán)依據(jù)提單的記載向承運(yùn)人主張無正本提單交付貨物的賠償責(zé)任，因?yàn)樘釂挝餀?quán)效力仍然存在。因此，本司法解釋明確規(guī)定，正本提單持有人與提貨人就貨物款項(xiàng)的支付雖然達(dá)成協(xié)議，但是并不產(chǎn)生提單物權(quán)效力喪失的法律后果，除非提單持有人在協(xié)商中交還提單或者重新占有貨物，否則提單持有人仍然享有訴訟的權(quán)利。
關(guān)于正本提單持有人訴訟時效以及訴訟時效中斷
承運(yùn)人無正本提單交付貨物糾紛案件，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先適用海商法關(guān)于訴訟時效的專門規(guī)定。根據(jù)民法通則規(guī)定，侵權(quán)索賠時效期間為2年，但由于海上貨物運(yùn)輸?shù)奶攸c(diǎn)，國際公約以及國際海事司法的通常做法，對涉及海上貨物運(yùn)輸糾紛的索賠時效均規(guī)定為一年，我國海商法對此也有明確的規(guī)定。
海商法規(guī)定，訴訟時效因請求人提起訴訟、提交仲裁或者被請求人同意履行義務(wù)而中斷。民法通則規(guī)定，訴訟時效因提起訴訟、當(dāng)事人一方提出要求或者同意履行義務(wù)而中斷，應(yīng)當(dāng)說，在訴訟時效中斷的構(gòu)成條件上，海商法嚴(yán)于民法通則。由于無正本提單交付貨物屬于海上貨物運(yùn)輸合同履行中發(fā)生的糾紛，訴訟時效中斷應(yīng)當(dāng)優(yōu)先適用海商法。
