（2009年2月16日最高人民法院審判委員會(huì)第1463次會(huì)議通過(guò)）
法釋〔2009〕1號(hào)
中華人民共和國(guó)最高人民法院公告
《最高人民法院關(guān)于審理無(wú)正本提單交付貨物案件適用法律若干問(wèn)題的規(guī)定》已于2009年2月16日由最高人民法院審判委員會(huì)第1463次會(huì)議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2009年3月5日起施行。
二○○九年二月二十六日
為正確審理無(wú)正本提單交付貨物案件，根據(jù)《中華人民共和國(guó)海商法》、《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)民法通則》等法律，制定本規(guī)定。
第一條 本規(guī)定所稱正本提單包括記名提單、指示提單和不記名提單。
第二條 承運(yùn)人違反法律規(guī)定，無(wú)正本提單交付貨物，損害正本提單持有人提單權(quán)利的，正本提單持有人可以要求承運(yùn)人承擔(dān)由此造成損失的民事責(zé)任。
第三條 承運(yùn)人因無(wú)正本提單交付貨物造成正本提單持有人損失的，正本提單持有人可以要求承運(yùn)人承擔(dān)違約責(zé)任，或者承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。
正本提單持有人要求承運(yùn)人承擔(dān)無(wú)正本提單交付貨物民事責(zé)任的，適用海商法規(guī)定；海商法沒(méi)有規(guī)定的，適用其他法律規(guī)定。
第四條 承運(yùn)人因無(wú)正本提單交付貨物承擔(dān)民事責(zé)任的，不適用海商法第五十六條關(guān)于限制賠償責(zé)任的規(guī)定。
第五條 提貨人憑偽造的提單向承運(yùn)人提取了貨物，持有正本提單的收貨人可以要求承運(yùn)人承擔(dān)無(wú)正本提單交付貨物的民事責(zé)任。
第六條 承運(yùn)人因無(wú)正本提單交付貨物造成正本提單持有人損失的賠償額，按照貨物裝船時(shí)的價(jià)值加運(yùn)費(fèi)和保險(xiǎn)費(fèi)計(jì)算。
第七條 承運(yùn)人依照提單載明的卸貨港所在地法律規(guī)定，必須將承運(yùn)到港的貨物交付給當(dāng)?shù)睾ｊP(guān)或者港口當(dāng)局的，不承擔(dān)無(wú)正本提單交付貨物的民事責(zé)任。
第八條 承運(yùn)到港的貨物超過(guò)法律規(guī)定期限無(wú)人向海關(guān)申報(bào)，被海關(guān)提取并依法變賣(mài)處理，或者法院依法裁定拍賣(mài)承運(yùn)人留置的貨物，承運(yùn)人主張免除交付貨物責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持。
第九條 承運(yùn)人按照記名提單托運(yùn)人的要求中止運(yùn)輸、返還貨物、變更到達(dá)地或者將貨物交給其他收貨人，持有記名提單的收貨人要求承運(yùn)人承擔(dān)無(wú)正本提單交付貨物民事責(zé)任的，人民法院不予支持。
第十條 承運(yùn)人簽發(fā)一式數(shù)份正本提單，向最先提交正本提單的人交付貨物后，其他持有相同正本提單的人要求承運(yùn)人承擔(dān)無(wú)正本提單交付貨物民事責(zé)任的，人民法院不予支持。
第十一條 正本提單持有人可以要求無(wú)正本提單交付貨物的承運(yùn)人與無(wú)正本提單提取貨物的人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
第十二條 向承運(yùn)人實(shí)際交付貨物并持有指示提單的托運(yùn)人，雖然在正本提單上沒(méi)有載明其托運(yùn)人身份，因承運(yùn)人無(wú)正本提單交付貨物，要求承運(yùn)人依據(jù)海上貨物運(yùn)輸合同承擔(dān)無(wú)正本提單交付貨物民事責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持。
第十三條 在承運(yùn)人未憑正本提單交付貨物后，正本提單持有人與無(wú)正本提單提取貨物的人就貨款支付達(dá)成協(xié)議，在協(xié)議款項(xiàng)得不到賠付時(shí)，不影響正本提單持有人就其遭受的損失，要求承運(yùn)人承擔(dān)無(wú)正本提單交付貨物的民事責(zé)任。
第十四條 正本提單持有人以承運(yùn)人無(wú)正本提單交付貨物為由提起的訴訟，適用海商法第二百五十七條的規(guī)定，時(shí)效期間為一年，自承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)交付貨物之日起計(jì)算。
正本提單持有人以承運(yùn)人與無(wú)正本提單提取貨物的人共同實(shí)施無(wú)正本提單交付貨物行為為由提起的侵權(quán)訴訟，訴訟時(shí)效適用本條前款規(guī)定。
第十五條 正本提單持有人以承運(yùn)人無(wú)正本提單交付貨物為由提起的訴訟，時(shí)效中斷適用海商法第二百六十七條的規(guī)定。
正本提單持有人以承運(yùn)人與無(wú)正本提單提取貨物的人共同實(shí)施無(wú)正本提單交付貨物行為為由提起的侵權(quán)訴訟，時(shí)效中斷適用本條前款規(guī)定。
承運(yùn)人的責(zé)任義務(wù)與收貨人的訴訟權(quán)利
——最高人民法院民四庭負(fù)責(zé)人詳解《規(guī)定》
3月4日，最高人民法院公布《關(guān)于審理無(wú)正本提單交付貨物案件適用法律若干問(wèn)題的規(guī)定》后，記者采訪了最高法院民四庭負(fù)責(zé)人。該負(fù)責(zé)人就記者提出的問(wèn)題，對(duì)《規(guī)定》中的一些條款作了詳細(xì)解讀。
承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)如何承擔(dān)責(zé)任，是否享有限制賠償責(zé)任的權(quán)利
無(wú)正本提單交付貨物的行為發(fā)生在承運(yùn)人履行海上貨物運(yùn)輸過(guò)程中的貨物交付環(huán)節(jié)，損害了提單持有人的提單物權(quán)，構(gòu)成了請(qǐng)求權(quán)競(jìng)合。正本提單持有人根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定，有權(quán)選擇依照海商法有關(guān)海上貨物運(yùn)輸合同權(quán)利義務(wù)關(guān)系的規(guī)定請(qǐng)求承運(yùn)人承擔(dān)違約責(zé)任，或者基于承運(yùn)人無(wú)正本提單交付貨物侵害了提單持有人的提單物權(quán)，依照民法通則的規(guī)定請(qǐng)求承運(yùn)人承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。無(wú)正本提單交付貨物的侵權(quán)是在履行合同中的侵權(quán)，屬于合同框架內(nèi)的侵權(quán)，不同于普通的民事侵權(quán)。因此，在審理無(wú)正本提單交付貨物案件中所涉及的損害賠償范圍、承運(yùn)人交付貨物抗辯的認(rèn)定以及訴訟時(shí)效的認(rèn)定等問(wèn)題時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照特別法優(yōu)于普通法的原則，首先適用海商法的規(guī)定。
承運(yùn)人因無(wú)正本提單交付貨物不適用我國(guó)海商法關(guān)于限制賠償責(zé)任的規(guī)定，與我國(guó)海商法規(guī)定的承運(yùn)人責(zé)任限制的立法本意相符。首先，承運(yùn)人沒(méi)有憑提單交付貨物行為發(fā)生在貨物卸下船舶后的交付環(huán)節(jié)，不同于發(fā)生在承運(yùn)人運(yùn)輸責(zé)任期間(即舷到舷)的貨物滅失、損壞或者延遲交付。海商法關(guān)于限制賠償責(zé)任的規(guī)定是承運(yùn)人和貨主共同分擔(dān)海上風(fēng)險(xiǎn)原則的體現(xiàn)，但承運(yùn)人沒(méi)有憑正本提單交付貨物發(fā)生在陸上的交付環(huán)節(jié)，并不存在海上風(fēng)險(xiǎn)。本條規(guī)定符合國(guó)際上比較通用的《海牙維斯比規(guī)則》和我國(guó)海商法的規(guī)定。其次，國(guó)際上，船東互保協(xié)會(huì)和各國(guó)保險(xiǎn)公司對(duì)承運(yùn)人沒(méi)有憑正本提單交付貨物造成的損失均不予以承保，因?yàn)檫@屬于承運(yùn)人自己選擇承擔(dān)的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，并不屬于運(yùn)輸中海上風(fēng)險(xiǎn)造成的。
承運(yùn)人免除交付貨物義務(wù)與不承擔(dān)賠償責(zé)任涉及哪些內(nèi)容
有兩個(gè)方面。
其一，關(guān)于免除承運(yùn)人因無(wú)正本提單交付貨物承擔(dān)民事責(zé)任的規(guī)定。目前，在世界范圍內(nèi)，墨西哥以及南美洲部分國(guó)家的法律強(qiáng)制規(guī)定，承運(yùn)到該國(guó)港口的貨物必須交付給當(dāng)?shù)睾ｊP(guān)或者港口當(dāng)局，由于上述法律限制，承運(yùn)人在目的港無(wú)法履行在收貨人提交正本提單之后交付貨物的義務(wù)，只能向當(dāng)?shù)睾ｊP(guān)或者港口當(dāng)局交付貨物，收貨人可以持正本提單向海關(guān)或者港口當(dāng)局請(qǐng)求提取貨物。因此，承運(yùn)人只要將貨物運(yùn)輸?shù)侥康母郏凑债?dāng)?shù)氐姆梢?guī)定交付了貨物，即視為完成了貨物運(yùn)輸合同的交付義務(wù)，應(yīng)當(dāng)免除承運(yùn)人的賠償責(zé)任。
其二，特殊情況下的免除承運(yùn)人交付貨物責(zé)任的規(guī)定。承運(yùn)人本可以向持有正本提單的收貨人交付貨物，但是在目的港出現(xiàn)了法律規(guī)定的承運(yùn)人不能交付貨物，或者法院根據(jù)承運(yùn)人的請(qǐng)求裁定拍賣(mài)留置的貨物，由此免除承運(yùn)人交付義務(wù)。免除承運(yùn)人交付貨物責(zé)任主要包括以下幾種情況：收貨人沒(méi)有按照約定向承運(yùn)人支付運(yùn)費(fèi)、共同海損分?jǐn)偂谫M(fèi)和承運(yùn)人為貨物墊付的必要的費(fèi)用、以及應(yīng)當(dāng)向承運(yùn)人支付的其他費(fèi)用沒(méi)有付清，在沒(méi)有提供擔(dān)保的情況下，承運(yùn)人依法可以行使留置權(quán)的相關(guān)規(guī)定。在此情況下，正本提單雖然在提單持有人手里，但是構(gòu)成可以承運(yùn)人免除向收貨人交付部分貨物或者全部貨物的義務(wù)的法定條件，正本提單持有人據(jù)此要求承運(yùn)人承擔(dān)賠償責(zé)任的，訴訟請(qǐng)求不應(yīng)予以支持。
關(guān)于連帶責(zé)任和記名提單持有人向承運(yùn)人提起訴訟的限制
承運(yùn)人所以在沒(méi)有收到正本提單情況下交付貨物，主要是為減少船舶到港之后的船期損失，變通采取的一種協(xié)商交付貨物的措施。無(wú)正本提單提取貨物的人因其提取貨物構(gòu)成了對(duì)提單持有人權(quán)利的侵害，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)侵權(quán)民事責(zé)任。承運(yùn)人與無(wú)正本提單提取貨物的人因共同實(shí)施無(wú)正本提單交付貨物行為造成提單持有人損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)共同侵權(quán)的連帶民事責(zé)任。無(wú)正本提單交付貨物行為包括承運(yùn)人交付貨物與第三人故意非法提取貨物兩個(gè)方面，兩者缺一不可，屬于共同實(shí)施的侵權(quán)行為，應(yīng)承擔(dān)連帶民事責(zé)任。
根據(jù)海商法規(guī)定，記名提單不得轉(zhuǎn)讓。記名提單屬于非流通轉(zhuǎn)讓的運(yùn)輸單證，記名提單收貨人的提單權(quán)利依附于記名提單的托運(yùn)人，記名提單托運(yùn)人享有對(duì)運(yùn)輸貨物的支配權(quán)，所以根據(jù)合同法第三百零八條規(guī)定，在貨物交付給收貨人之前，記名提單托運(yùn)人享有變更運(yùn)輸合同的權(quán)利，包括要求承運(yùn)人中止貨物運(yùn)輸、返還運(yùn)輸?shù)呢浳铩⒆兏s定的貨物到達(dá)地，或者指令承運(yùn)人將貨物交付給記名提單收貨人以外的其他人的權(quán)利。
實(shí)際承運(yùn)人有權(quán)要求承運(yùn)人提起賠償責(zé)任
根據(jù)海商法規(guī)定，托運(yùn)人包括兩種情況：一是與承運(yùn)人訂立運(yùn)輸合同并在提單正面明確記載為托運(yùn)人，二是將貨物交給承運(yùn)人，但依據(jù)買(mǎi)賣(mài)合同約定由買(mǎi)方租船定艙，不能在提單中記載為托運(yùn)人。第二種情況的托運(yùn)人是否享有訴權(quán)，是否可以勝訴，涉及在FOB價(jià)格條款下中國(guó)企業(yè)利益的保護(hù)。我國(guó)海商法所以規(guī)定了實(shí)際托運(yùn)人，因?yàn)樵贔OB價(jià)格條件下，由運(yùn)輸合同的契約托運(yùn)人即買(mǎi)方租船定艙，實(shí)際托運(yùn)人將貨物交付給承運(yùn)人，承運(yùn)人簽發(fā)提單，然后由托運(yùn)人向開(kāi)立信用證的銀行交付提單等議付單證，提單經(jīng)流轉(zhuǎn)至買(mǎi)賣(mài)合同的買(mǎi)方，最終憑提單在目的港向承運(yùn)人提貨。實(shí)際托運(yùn)人雖然沒(méi)有在提單上載明托運(yùn)人身份，僅說(shuō)明他沒(méi)有處分提單和背書(shū)轉(zhuǎn)讓提單的權(quán)利，但作為運(yùn)輸合同的托運(yùn)人享有通過(guò)法律賦予的實(shí)際托運(yùn)人的地位憑正本提單向承運(yùn)人主張貨物的權(quán)利。承運(yùn)人把貨物交給非正本提單持有人，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無(wú)正本提單交付貨物的責(zé)任，這也是海商法通過(guò)規(guī)定實(shí)際托運(yùn)人法律地位，保護(hù)FOB價(jià)格條件下買(mǎi)賣(mài)合同賣(mài)方保證收到貨款的立法本意。
提單持有人與提貨人達(dá)成協(xié)議且不能履行，能否主張權(quán)利
在承運(yùn)人未憑正本提單交付貨物后，正本提單持有人與無(wú)正本提單提取貨物的人就貨款支付達(dá)成協(xié)議，在協(xié)議款項(xiàng)得不到賠付時(shí)，不影響正本提單持有人就其遭受的損失，要求承運(yùn)人承擔(dān)無(wú)正本提單交付貨物的民事責(zé)任。只要承運(yùn)人在無(wú)正本提單交付貨物后，正本提單持有人在沒(méi)有重新占有貨物情況下與提貨人就貨款的支付進(jìn)行協(xié)商，在協(xié)議款項(xiàng)沒(méi)有得到賠付時(shí)，正本提單持有人有權(quán)依據(jù)提單的記載向承運(yùn)人主張無(wú)正本提單交付貨物的賠償責(zé)任，因?yàn)樘釂挝餀?quán)效力仍然存在。因此，本司法解釋明確規(guī)定，正本提單持有人與提貨人就貨物款項(xiàng)的支付雖然達(dá)成協(xié)議，但是并不產(chǎn)生提單物權(quán)效力喪失的法律后果，除非提單持有人在協(xié)商中交還提單或者重新占有貨物，否則提單持有人仍然享有訴訟的權(quán)利。
關(guān)于正本提單持有人訴訟時(shí)效以及訴訟時(shí)效中斷
承運(yùn)人無(wú)正本提單交付貨物糾紛案件，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先適用海商法關(guān)于訴訟時(shí)效的專門(mén)規(guī)定。根據(jù)民法通則規(guī)定，侵權(quán)索賠時(shí)效期間為2年，但由于海上貨物運(yùn)輸?shù)奶攸c(diǎn)，國(guó)際公約以及國(guó)際海事司法的通常做法，對(duì)涉及海上貨物運(yùn)輸糾紛的索賠時(shí)效均規(guī)定為一年，我國(guó)海商法對(duì)此也有明確的規(guī)定。
海商法規(guī)定，訴訟時(shí)效因請(qǐng)求人提起訴訟、提交仲裁或者被請(qǐng)求人同意履行義務(wù)而中斷。民法通則規(guī)定，訴訟時(shí)效因提起訴訟、當(dāng)事人一方提出要求或者同意履行義務(wù)而中斷，應(yīng)當(dāng)說(shuō)，在訴訟時(shí)效中斷的構(gòu)成條件上，海商法嚴(yán)于民法通則。由于無(wú)正本提單交付貨物屬于海上貨物運(yùn)輸合同履行中發(fā)生的糾紛，訴訟時(shí)效中斷應(yīng)當(dāng)優(yōu)先適用海商法。
