證監(jiān)會(huì)啟動(dòng)股權(quán)融資機(jī)構(gòu)專項(xiàng)檢查
來源:法制日報(bào)
法制日報(bào)8月7日訊 今日發(fā)布《關(guān)于對通過互聯(lián)網(wǎng)開展股權(quán)融資活動(dòng)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)檢查的通知》，要求各證監(jiān)局對通過互聯(lián)網(wǎng)開展股權(quán)融資中介活動(dòng)的機(jī)構(gòu)平臺(以下簡稱股權(quán)融資平臺)進(jìn)行專項(xiàng)檢查，同時(shí)致函各地政府積極配合專項(xiàng)檢查工作。
證監(jiān)會(huì)稱，所謂股權(quán)眾籌融資，主要是指通過互聯(lián)網(wǎng)形式進(jìn)行公開小額股權(quán)融資的活動(dòng)，具體而言，是指創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)者或小微企業(yè)通過股權(quán)眾籌融資中介機(jī)構(gòu)互聯(lián)網(wǎng)平臺(互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站或其他類似的電子媒介)公開募集股本的活動(dòng)。由于其具有“公開、小額、大眾”的特征，涉及社會(huì)公眾利益和國家金融安全，必須依法監(jiān)管。
據(jù)透露，目前，一些市場機(jī)構(gòu)開展的冠以“股權(quán)眾籌”名義的活動(dòng)，是通過互聯(lián)網(wǎng)形式進(jìn)行的非公開股權(quán)融資或私募股權(quán)投資基金募集行為。根據(jù)公司法、證券法等有關(guān)規(guī)定，未經(jīng)證監(jiān)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人都不得向不特定對象發(fā)行證券、向特定對象發(fā)行證券累計(jì)不得超過200人，非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。根據(jù)基金法及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定，私募基金管理人不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得向不特定對象宣傳推介，合格投資者累計(jì)不得超過200人，合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法的規(guī)定。
證監(jiān)會(huì)要求各地證監(jiān)局，了解股權(quán)融資平臺的實(shí)際運(yùn)行情況，發(fā)現(xiàn)和糾正違法違規(guī)行為，督促其規(guī)范運(yùn)作；摸清股權(quán)融資平臺的底數(shù)，排查潛在的風(fēng)險(xiǎn)隱患；引導(dǎo)股權(quán)融資平臺圍繞市場需求明確定位，切實(shí)發(fā)揮服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的功能和作用。檢查的對象包括但不限于以“私募股權(quán)眾籌”、“股權(quán)眾籌”、“眾籌”名義開展股權(quán)融資活動(dòng)的平臺。
要求各證監(jiān)局于2015年9月15日前，將專項(xiàng)檢查總結(jié)報(bào)告報(bào)送證監(jiān)會(huì)私募部、打非局、創(chuàng)新部，并通報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)。2015年9月15日對檢查發(fā)現(xiàn)的問題尚未處理完畢的，應(yīng)當(dāng)列明進(jìn)一步的監(jiān)管措施，并扎實(shí)落實(shí)到位。
證監(jiān)會(huì)同時(shí)致函各地政府，闡明了股權(quán)眾籌融資的特性，以及相關(guān)法律的規(guī)定。證監(jiān)會(huì)在函件中明確，對于各地政府在專項(xiàng)檢查中，發(fā)現(xiàn)股權(quán)融資平臺或融資者涉嫌非法發(fā)行股票或者非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，應(yīng)按照打擊非法證券活動(dòng)工作機(jī)制，及時(shí)提請省級人民政府做好案件查處和處置善后工作。發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送公安機(jī)關(guān)，并依法追究刑事責(zé)任。未構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并依法立案查處。（記者 周芬棉）
