國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局局長令（第31號(hào)）
《專利實(shí)施強(qiáng)制許可辦法》已經(jīng)局務(wù)會(huì)議審議通過，現(xiàn)予公布，自2003年7月15日起施行。
局 長
二○○三年六月十三日
專利實(shí)施強(qiáng)制許可辦法
目 錄
第一章 總 則
第二章 強(qiáng)制許可請(qǐng)求的審查和決定
第三章 強(qiáng)制許可使用費(fèi)裁決請(qǐng)求的審查和裁決
第四章 終止強(qiáng)制許可請(qǐng)求的審查和決定
第五章 附 則
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范實(shí)施發(fā)明專利或者實(shí)用新型專利的強(qiáng)制許可（以下簡稱強(qiáng)制許可）的給予、費(fèi)用裁決和終止程序，根據(jù)《中華人民共和國專利法》（以下簡稱專利法）、《中華人民共和國專利法實(shí)施細(xì)則》（以下簡稱專利法實(shí)施細(xì)則）以及有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條 國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)受理和審查強(qiáng)制許可、強(qiáng)制許可使用費(fèi)裁決和終止強(qiáng)制許可的請(qǐng)求并作出決定。
第三條 請(qǐng)求給予強(qiáng)制許可、請(qǐng)求裁決強(qiáng)制許可使用費(fèi)和請(qǐng)求終止強(qiáng)制許可,應(yīng)當(dāng)使用中文以書面形式辦理。
依照本辦法提交的證件、證明文件是外文的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交中文譯文。未按規(guī)定提交中文譯文的，視為未提交該證件、證明文件。
第四條 具備實(shí)施條件的單位以合理的條件請(qǐng)求發(fā)明或者實(shí)用新型專利權(quán)人許可實(shí)施其專利，而未能在合理長的時(shí)間內(nèi)獲得這種許可的，可以根據(jù)專利法第四十八條的規(guī)定請(qǐng)求給予實(shí)施發(fā)明專利或者實(shí)用新型專利的強(qiáng)制許可。
一項(xiàng)取得專利權(quán)的發(fā)明或者實(shí)用新型比前已經(jīng)取得專利權(quán)的發(fā)明或者實(shí)用新型具有顯著經(jīng)濟(jì)意義的重大技術(shù)進(jìn)步，其實(shí)施又有賴于前一發(fā)明或者實(shí)用新型的實(shí)施的，該專利權(quán)人可以根據(jù)專利法第五十條的規(guī)定請(qǐng)求給予實(shí)施前一專利的強(qiáng)制許可，前一專利權(quán)人也可以請(qǐng)求給予實(shí)施后一專利的強(qiáng)制許可。
在國家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或者非常情況時(shí)，或者為了公共利益的目的，國務(wù)院有關(guān)主管部門有權(quán)根據(jù)專利法第四十九條的規(guī)定請(qǐng)求給予實(shí)施發(fā)明專利或者實(shí)用新型專利的強(qiáng)制許可。
第五條 請(qǐng)求人委托專利代理機(jī)構(gòu)提出強(qiáng)制許可請(qǐng)求的，應(yīng)當(dāng)提交委托書，寫明委托權(quán)限。
請(qǐng)求人有兩個(gè)以上且未委托專利代理機(jī)構(gòu)的，除請(qǐng)求書中另有聲明外，以請(qǐng)求書中指明的第一請(qǐng)求人為代表人。
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第二章 強(qiáng)制許可請(qǐng)求的審查和決定
第六條 請(qǐng)求給予強(qiáng)制許可的，應(yīng)當(dāng)向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交強(qiáng)制許可請(qǐng)求書，寫明下列各項(xiàng)：
（一）請(qǐng)求人的姓名或者名稱、地址；
（二）請(qǐng)求人的國籍或者其總部所在的國家；
（三）被請(qǐng)求強(qiáng)制許可的發(fā)明專利或?qū)嵱眯滦蛯＠拿Q、專利號(hào)、申請(qǐng)日及授權(quán)公告日；
（四）被請(qǐng)求強(qiáng)制許可的發(fā)明專利或?qū)嵱眯滦蛯＠膶＠麢?quán)人姓名或者名稱；
（五）請(qǐng)求給予強(qiáng)制許可的理由和事實(shí)；
（六）請(qǐng)求人委托專利代理機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)注明的有關(guān)事項(xiàng)；請(qǐng)求人未委托專利代理機(jī)構(gòu)的，其聯(lián)系人的姓名、地址、郵政編碼及聯(lián)系電話；
（七）請(qǐng)求人的簽字或者蓋章；委托代理機(jī)構(gòu)的，還應(yīng)當(dāng)有該專利代理機(jī)構(gòu)的蓋章；
（八）附加文件清單；
（九）其他需要注明的事項(xiàng)。
請(qǐng)求書及其附加文件應(yīng)當(dāng)一式兩份。
第七條 強(qiáng)制許可請(qǐng)求涉及多項(xiàng)發(fā)明專利或者實(shí)用新型專利的，如果涉及兩個(gè)或者兩個(gè)以上的專利權(quán)人，應(yīng)當(dāng)按不同專利權(quán)人分別提交請(qǐng)求書。
第八條 強(qiáng)制許可請(qǐng)求有下列情形之一的，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局不予受理，并通知請(qǐng)求人：
（一）被請(qǐng)求強(qiáng)制許可的發(fā)明專利或者實(shí)用新型專利的專利號(hào)不明確或者難以確定；
（二）請(qǐng)求文件未使用中文；
（三）明顯不具備請(qǐng)求強(qiáng)制許可的理由。
第九條 請(qǐng)求文件不符合本辦法第六條、第七條規(guī)定的，請(qǐng)求人應(yīng)當(dāng)在收到通知之日起15日內(nèi)進(jìn)行補(bǔ)正。期滿未補(bǔ)正的，該請(qǐng)求視為未提出。
請(qǐng)求人應(yīng)當(dāng)自提出強(qiáng)制許可請(qǐng)求之日起1個(gè)月內(nèi)繳納強(qiáng)制許可請(qǐng)求費(fèi)；逾期未繳納或者未繳足的，該請(qǐng)求視為未提出。
第十條 對(duì)符合專利法、專利法實(shí)施細(xì)則及本辦法規(guī)定的強(qiáng)制許可請(qǐng)求，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)將請(qǐng)求書副本送交專利權(quán)人。專利權(quán)人應(yīng)當(dāng)在指定期限內(nèi)陳述意見。期滿未答復(fù)的，不影響國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作出決定。
第十一條 國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)對(duì)請(qǐng)求人陳述的理由和提交的有關(guān)證明文件進(jìn)行審查。需要實(shí)地核查的，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)指派兩名以上工作人員實(shí)地核查。
請(qǐng)求人陳述的理由和提交的有關(guān)證明文件不充分或不真實(shí)的，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在作出駁回強(qiáng)制許可請(qǐng)求的決定前應(yīng)當(dāng)通知請(qǐng)求人，給予其陳述意見的機(jī)會(huì)。
第十二條 請(qǐng)求人或者專利權(quán)人要求聽證的，由國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局組織聽證。
國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)在舉行聽證7日前通知請(qǐng)求人、專利權(quán)人和其他利害關(guān)系人。
除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私外，聽證公開進(jìn)行。
國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局舉行聽證時(shí)，請(qǐng)求人、專利權(quán)人和其他利害關(guān)系人可以進(jìn)行申辯和質(zhì)證。
舉行聽證時(shí)應(yīng)當(dāng)制作聽證筆錄，交聽證參加人員確認(rèn)無誤后簽字或者蓋章。
根據(jù)專利法第四十九條規(guī)定請(qǐng)求給予強(qiáng)制許可的，本條規(guī)定的聽證程序不予適用。
第十三條 有下列情形之一的，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)作出駁回強(qiáng)制許可請(qǐng)求的決定，并通知請(qǐng)求人：
（一）請(qǐng)求人不具備本辦法第四條規(guī)定的主體資格；
（二）請(qǐng)求給予強(qiáng)制許可的理由不符合專利法第四十八條、第四十九條和第五十條的規(guī)定；
（三）強(qiáng)制許可請(qǐng)求涉及的發(fā)明創(chuàng)造是半導(dǎo)體技術(shù)的，其理由不符合專利法實(shí)施細(xì)則第七十二條的規(guī)定。
請(qǐng)求人對(duì)駁回強(qiáng)制許可請(qǐng)求的決定不服的，可以自收到通知之日起3個(gè)月內(nèi)向人民法院起訴。
第十四條 請(qǐng)求人可以隨時(shí)撤回其強(qiáng)制許可請(qǐng)求。請(qǐng)求人在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作出決定前撤回其請(qǐng)求的，強(qiáng)制許可請(qǐng)求的審查程序終止。
在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作出決定前，請(qǐng)求人與專利權(quán)人訂立了專利實(shí)施許可合同的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，并撤回其強(qiáng)制許可請(qǐng)求。
第十五條 強(qiáng)制許可請(qǐng)求經(jīng)審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)作出給予強(qiáng)制許可的決定，寫明下列各項(xiàng)：
（一）取得實(shí)施強(qiáng)制許可的個(gè)人或者單位的姓名或者名稱、地址；
（二）被強(qiáng)制許可的發(fā)明專利或?qū)嵱眯滦蛯＠拿Q、專利號(hào)、申請(qǐng)日及授權(quán)公告日；
（三）給予強(qiáng)制許可的范圍、規(guī)模和期限；
（四）決定的理由、事實(shí)和法律依據(jù)；
（五）國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的印章及負(fù)責(zé)人簽字；
（六）決定的日期；
（七）其他有關(guān)事項(xiàng)。
給予強(qiáng)制許可的決定應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知請(qǐng)求人和專利權(quán)人。
第十六條 專利權(quán)人對(duì)給予強(qiáng)制許可的決定不服的，可以自收到通知之日起3個(gè)月內(nèi)向人民法院起訴。
第十七條 已生效的給予強(qiáng)制許可的決定應(yīng)當(dāng)在專利登記簿上登記并在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利公報(bào)、政府網(wǎng)站和中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)上予以公告。
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第三章 強(qiáng)制許可使用費(fèi)裁決請(qǐng)求的審查和裁決
第十八條 請(qǐng)求國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局裁決強(qiáng)制許可使用費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）給予強(qiáng)制許可的決定已公告；
（二）請(qǐng)求人是專利權(quán)人或者取得實(shí)施強(qiáng)制許可的單位或者個(gè)人；
（三）雙方經(jīng)協(xié)商不能達(dá)成協(xié)議。
第十九條 請(qǐng)求裁決強(qiáng)制許可使用費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)提交強(qiáng)制許可使用費(fèi)裁決請(qǐng)求書，寫明下列各項(xiàng)：
（一）請(qǐng)求人的姓名或者名稱、地址；
（二）請(qǐng)求人的國籍或者請(qǐng)求人總部所在的國家；
（三）給予強(qiáng)制許可的決定的文號(hào)；
（四）被請(qǐng)求人的姓名或者名稱、地址；
（五）請(qǐng)求裁決強(qiáng)制許可使用費(fèi)的理由；
（六）請(qǐng)求人委托專利代理機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)注明的有關(guān)事項(xiàng)；請(qǐng)求人未委托專利代理機(jī)構(gòu)的，其聯(lián)系人的姓名、地址、郵政編碼及聯(lián)系電話；
（七）請(qǐng)求人的簽字或者蓋章；委托代理機(jī)構(gòu)的，還應(yīng)當(dāng)有該專利代理機(jī)構(gòu)的蓋章；
（八）附加文件清單；
（九）其他需要注明的事項(xiàng)。
請(qǐng)求人應(yīng)當(dāng)提交請(qǐng)求書及其附加文件一式兩份。
第二十條 強(qiáng)制許可使用費(fèi)裁決請(qǐng)求有下列情形之一的，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局不予受理，并通知請(qǐng)求人：
（一）所涉及的給予強(qiáng)制許可的決定不明確或者尚未公告；
（二）請(qǐng)求文件未使用中文；
（三）明顯不具備請(qǐng)求裁決強(qiáng)制許可使用費(fèi)的理由。
第二十一條 請(qǐng)求文件不符合本辦法第十九條規(guī)定的，請(qǐng)求人應(yīng)當(dāng)在收到通知之日起15日內(nèi)進(jìn)行補(bǔ)正。期滿未補(bǔ)正的，該請(qǐng)求視為未提出。
請(qǐng)求人應(yīng)當(dāng)自提出請(qǐng)求之日起1個(gè)月內(nèi)繳納強(qiáng)制許可使用費(fèi)的裁決請(qǐng)求費(fèi)；逾期未繳納或者未繳足的，該請(qǐng)求視為未提出。
第二十二條 對(duì)符合專利法、專利法實(shí)施細(xì)則及本辦法規(guī)定的強(qiáng)制許可使用費(fèi)裁決請(qǐng)求，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)將請(qǐng)求書副本送交對(duì)方當(dāng)事人，對(duì)方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在指定期限內(nèi)陳述意見。期滿未答復(fù)的，不影響國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作出決定。
強(qiáng)制許可使用費(fèi)裁決過程中，當(dāng)事人雙方可以提交書面意見。國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局可以根據(jù)案情需要聽取當(dāng)事人雙方的口頭意見。
第二十三條 請(qǐng)求人可以隨時(shí)撤回其裁決請(qǐng)求。請(qǐng)求人在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作出決定前撤回其裁決請(qǐng)求的，裁決程序終止。
第二十四條 國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)自收到請(qǐng)求書之日起3個(gè)月內(nèi)作出強(qiáng)制許可使用費(fèi)的裁決決定。
第二十五條 強(qiáng)制許可使用費(fèi)裁決決定應(yīng)當(dāng)寫明下列各項(xiàng)：
（一）取得實(shí)施強(qiáng)制許可的個(gè)人或者單位的姓名或者名稱、地址；
（二）被強(qiáng)制許可的發(fā)明專利或?qū)嵱眯滦蛯＠拿Q、專利號(hào)、申請(qǐng)日及授權(quán)公告日；
（三）裁決的內(nèi)容及其理由；
（四）國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的印章及負(fù)責(zé)人簽字；
（五）決定的日期；
（六）其他有關(guān)事項(xiàng)。
強(qiáng)制許可使用費(fèi)裁決決定應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知雙方當(dāng)事人。
第二十六條 專利權(quán)人和取得實(shí)施強(qiáng)制許可的單位或者個(gè)人對(duì)強(qiáng)制許可使用費(fèi)的裁決決定不服的，可以自收到通知之日起3個(gè)月內(nèi)向人民法院起訴。
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第四章 終止強(qiáng)制許可請(qǐng)求的審查和決定
第二十七條 給予強(qiáng)制許可的決定規(guī)定的強(qiáng)制許可期限屆滿時(shí)，強(qiáng)制許可自動(dòng)終止。
強(qiáng)制許可自動(dòng)終止的，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)在專利登記簿上登記并在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利公報(bào)、政府網(wǎng)站和中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)上予以公告。
第二十八條 給予強(qiáng)制許可的決定規(guī)定的強(qiáng)制許可期限屆滿前，強(qiáng)制許可的理由消除并不再發(fā)生的，專利權(quán)人可以請(qǐng)求國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作出終止強(qiáng)制許可的決定。
請(qǐng)求終止強(qiáng)制許可的，應(yīng)當(dāng)提交終止強(qiáng)制許可請(qǐng)求書，寫明下列各項(xiàng)：
（一）專利權(quán)人的姓名或者名稱、地址；
（二）專利權(quán)人的國籍或者其總部所在的國家；
（三）被請(qǐng)求終止的給予強(qiáng)制許可的決定的文號(hào)；
（四）請(qǐng)求終止強(qiáng)制許可的理由和事實(shí)；
（五）專利權(quán)人委托專利代理機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)注明的有關(guān)事項(xiàng)；專利權(quán)人未委托專利代理機(jī)構(gòu)的，其聯(lián)系人的姓名、地址、郵政編碼及聯(lián)系電話；
（六）專利權(quán)人的簽字或者蓋章；委托代理機(jī)構(gòu)的，還應(yīng)當(dāng)有該專利代理機(jī)構(gòu)的蓋章；
（七）附加文件清單；
（八）其他需要注明的事項(xiàng)。
專利權(quán)人應(yīng)當(dāng)提交請(qǐng)求書及其附加文件一式兩份。
第二十九條 終止強(qiáng)制許可請(qǐng)求有下列情形之一的，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局不予受理，并通知請(qǐng)求人：
（一）請(qǐng)求人不是被強(qiáng)制許可的發(fā)明專利或者實(shí)用新型專利的權(quán)利人的；
（二）未寫明請(qǐng)求終止的給予強(qiáng)制許可的決定的文號(hào)；
（三）請(qǐng)求文件未使用中文；
（四）明顯不具備終止強(qiáng)制許可的理由。
第三十條 終止強(qiáng)制許可請(qǐng)求文件不符合本辦法第二十八條規(guī)定的，請(qǐng)求人應(yīng)當(dāng)在收到通知之日起15日內(nèi)進(jìn)行補(bǔ)正。期滿未補(bǔ)正的，該請(qǐng)求視為未提出。
第三十一條 對(duì)符合本辦法規(guī)定的終止強(qiáng)制許可請(qǐng)求，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)將請(qǐng)求書副本送交取得實(shí)施強(qiáng)制許可的單位或者個(gè)人。取得實(shí)施強(qiáng)制許可的單位或者個(gè)人應(yīng)當(dāng)在指定期限內(nèi)陳述意見。期滿未答復(fù)的，不影響國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作出決定。
第三十二條 國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)對(duì)專利權(quán)人陳述的理由和提交的有關(guān)證明文件進(jìn)行審查。需要實(shí)地核查的，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)指派兩名以上工作人員實(shí)地核查。
專利權(quán)人陳述的理由和提交的有關(guān)證明文件不充分或不真實(shí)的，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在作出決定前應(yīng)當(dāng)通知專利權(quán)人，給予其陳述意見的機(jī)會(huì)。
第三十三條 經(jīng)審查認(rèn)為請(qǐng)求終止強(qiáng)制許可的理由不成立的，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)作出駁回終止強(qiáng)制許可請(qǐng)求的決定。
專利權(quán)人對(duì)駁回終止強(qiáng)制許可請(qǐng)求的決定不服的，可以自收到通知之日起3個(gè)月內(nèi)向人民法院起訴。
第三十四條 專利權(quán)人可以隨時(shí)撤回其終止強(qiáng)制許可請(qǐng)求。專利權(quán)人在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作出決定前撤回其請(qǐng)求的，相關(guān)程序終止。
第三十五條 終止強(qiáng)制許可的請(qǐng)求經(jīng)審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)作出終止強(qiáng)制許可的決定，寫明下列各項(xiàng)：
（一）專利權(quán)人的姓名或者名稱、地址；
（二）取得實(shí)施強(qiáng)制許可的個(gè)人或者單位的姓名或者名稱、地址；
（三）發(fā)明專利或?qū)嵱眯滦蛯＠拿Q、專利號(hào)、申請(qǐng)日及授權(quán)公告日；
（四）給予強(qiáng)制許可的決定的文號(hào)；
（五）決定的事實(shí)和法律依據(jù)；
（六）國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的印章及負(fù)責(zé)人簽字；
（七）決定的日期；
（八）其他有關(guān)事項(xiàng)。
終止強(qiáng)制許可請(qǐng)求的決定應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知專利權(quán)人和取得實(shí)施強(qiáng)制許可的單位或者個(gè)人。
第三十六條 取得實(shí)施強(qiáng)制許可的單位或者個(gè)人對(duì)終止強(qiáng)制許可的決定不服的，可以自收到通知之日起3個(gè)月內(nèi)向人民法院起訴。
第三十七條 已生效的終止強(qiáng)制許可的決定應(yīng)當(dāng)在專利登記簿上登記并在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利公報(bào)、政府網(wǎng)站和中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)上予以公告。
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第五章 附 則
第三十八條 本辦法由國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)解釋。
第三十九條 本辦法自2003年7月15日起施行。
