國務院辦公廳關于建立外國投資者并購境內企業安全審查制度的通知

國辦發〔2011〕6號

各省、自治區、直轄市人民政府，國務院各部委、各直屬機構：
   近年來，隨著經濟全球化的深入發展和我國對外開放的進一步擴大，外國投資者以并購方式進行的投資逐步增多，促進了我國利用外資方式多樣化，在優化資源配置、推動技術進步、提高企業管理水平等方面發揮了積極作用。為引導外國投資者并購境內企業有序發展，維護國家安全，經國務院同意，現就建立外國投資者并購境內企業安全審查（以下簡稱并購安全審查）制度有關事項通知如下：
   一、并購安全審查范圍
   （一）并購安全審查的范圍為：外國投資者并購境內軍工及軍工配套企業，重點、敏感軍事設施周邊企業，以及關系國防安全的其他單位；外國投資者并購境內關系國家安全的重要農產品、重要能源和資源、重要基礎設施、重要運輸服務、關鍵技術、重大裝備制造等企業，且實際控制權可能被外國投資者取得。
   （二）外國投資者并購境內企業，是指下列情形：
   1.外國投資者購買境內非外商投資企業的股權或認購境內非外商投資企業增資，使該境內企業變更設立為外商投資企業。
   2.外國投資者購買境內外商投資企業中方股東的股權，或認購境內外商投資企業增資。
   3.外國投資者設立外商投資企業，并通過該外商投資企業協議購買境內企業資產并且運營該資產，或通過該外商投資企業購買境內企業股權。
   4.外國投資者直接購買境內企業資產，并以該資產投資設立外商投資企業運營該資產。
   （三）外國投資者取得實際控制權，是指外國投資者通過并購成為境內企業的控股股東或實際控制人。包括下列情形：
   1.外國投資者及其控股母公司、控股子公司在并購后持有的股份總額在50%以上。
   2.數個外國投資者在并購后持有的股份總額合計在50%以上。
   3.外國投資者在并購后所持有的股份總額不足50%，但依其持有的股份所享有的表決權已足以對股東會或股東大會、董事會的決議產生重大影響。
   4.其他導致境內企業的經營決策、財務、人事、技術等實際控制權轉移給外國投資者的情形。
   二、并購安全審查內容
   （一）并購交易對國防安全，包括對國防需要的國內產品生產能力、國內服務提供能力和有關設備設施的影響。
   （二）并購交易對國家經濟穩定運行的影響。
   （三）并購交易對社會基本生活秩序的影響。
   （四）并購交易對涉及國家安全關鍵技術研發能力的影響。
   三、并購安全審查工作機制
   （一）建立外國投資者并購境內企業安全審查部際聯席會議（以下簡稱聯席會議）制度，具體承擔并購安全審查工作。
   （二）聯席會議在國務院領導下，由發展改革委、商務部牽頭，根據外資并購所涉及的行業和領域，會同相關部門開展并購安全審查。
   （三）聯席會議的主要職責是：分析外國投資者并購境內企業對國家安全的影響；研究、協調外國投資者并購境內企業安全審查工作中的重大問題；對需要進行安全審查的外國投資者并購境內企業交易進行安全審查并作出決定。
   四、并購安全審查程序
   （一）外國投資者并購境內企業，應按照本通知規定，由投資者向商務部提出申請。對屬于安全審查范圍內的并購交易，商務部應在5個工作日內提請聯席會議進行審查。
   （二）外國投資者并購境內企業，國務院有關部門、全國性行業協會、同業企業及上下游企業認為需要進行并購安全審查的，可以通過商務部提出進行并購安全審查的建議。聯席會議認為確有必要進行并購安全審查的，可以決定進行審查。
   （三）聯席會議對商務部提請安全審查的并購交易，首先進行一般性審查，對未能通過一般性審查的，進行特別審查。并購交易當事人應配合聯席會議的安全審查工作，提供安全審查需要的材料、信息，接受有關詢問。
   一般性審查采取書面征求意見的方式進行。聯席會議收到商務部提請安全審查的并購交易申請后，在5個工作日內，書面征求有關部門的意見。有關部門在收到書面征求意見函后，應在20個工作日內提出書面意見。如有關部門均認為并購交易不影響國家安全，則不再進行特別審查，由聯席會議在收到全部書面意見后5個工作日內提出審查意見，并書面通知商務部。
   如有部門認為并購交易可能對國家安全造成影響，聯席會議應在收到書面意見后5個工作日內啟動特別審查程序。啟動特別審查程序后，聯席會議組織對并購交易的安全評估，并結合評估意見對并購交易進行審查，意見基本一致的，由聯席會議提出審查意見；存在重大分歧的，由聯席會議報請國務院決定。聯席會議自啟動特別審查程序之日起60個工作日內完成特別審查，或報請國務院決定。審查意見由聯席會議書面通知商務部。
   （四）在并購安全審查過程中，申請人可向商務部申請修改交易方案或撤銷并購交易。
   （五）并購安全審查意見由商務部書面通知申請人。
   （六）外國投資者并購境內企業行為對國家安全已經造成或可能造成重大影響的，聯席會議應要求商務部會同有關部門終止當事人的交易，或采取轉讓相關股權、資產或其他有效措施，消除該并購行為對國家安全的影響。
   五、其他規定
   （一）有關部門和單位要樹立全局觀念，增強責任意識，保守國家秘密和商業秘密，提高工作效率，在擴大對外開放和提高利用外資水平的同時，推動外資并購健康發展，切實維護國家安全。
   （二）外國投資者并購境內企業涉及新增固定資產投資的，按國家固定資產投資管理規定辦理項目核準。
   （三）外國投資者并購境內企業涉及國有產權變更的，按國家國有資產管理的有關規定辦理。
   （四）外國投資者并購境內金融機構的安全審查另行規定。
   （五）香港特別行政區、澳門特別行政區、臺灣地區的投資者進行并購，參照本通知的規定執行。
   （六）并購安全審查制度自本通知發布之日起30日后實施。
                                                         國務院辦公廳
                                                      二○一一年二月三日